浙江盛泰服裝集團股份有限公司

原標題：浙江盛泰服裝集團股份有限公司

證券代碼：605138 證券簡稱：盛泰集團 公告編號：2022-014

浙江盛泰服裝集團股份有限公司

關于部分募投項目結項并將節(jié)余募集資金

永久補充流動資金的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

●●本次結項的募集資金投資項目名稱：嵊州盛泰針織有限公司增資盛泰紡織（越南）股份有限公司面料技術改造及擴能建設項目。

●●本次募投項目結項后節(jié)余募投資金金額：834.63萬元。

●●本次募投項目結項后節(jié)余募投資金用途：永久補充流動資金。

●●本事項已經公司第二屆董事會第七會議、第二屆監(jiān)事會第六次會議審議通過，尚需提交公司股東大會審議。

浙江盛泰服裝集團股份有限公司（以下簡稱公司）于2022年4月15日召開了第二屆董事會第七次會議和第二屆監(jiān)事會第六次會議，審議通過《關于部分募投項目結項并將節(jié)余募集資金永久補充流動資金的議案》，同意公司首次公開發(fā)行股票募集資金投資項目嵊州盛泰針織有限公司增資盛泰紡織（越南）股份有限公司面料技術改造及擴能建設項目結項，將節(jié)余募集資金834.63萬元（實際金額以轉出當日銀行結息后的余額為準）永久補充流動資金，并注銷相應募集資金專戶。現就具體情況公告如下：

一、募集資金基本情況

經中國證券監(jiān)督管理委員會《關于核準浙江盛泰服裝集團股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復》（證監(jiān)許可〔2021〕2978號）核準，并經上海證券交易所同意，公司首次向社會公開發(fā)行人民幣普通股（A股）5，556萬股，每股發(fā)行價格為9.97元，募集資金總額為553，933，200.00元，扣除各類發(fā)行費用之后實際募集資金凈額462，715，868.13元。容誠會計師事務所（特殊普通合伙）于2021年10月22日對浙江盛泰服裝集團股份有限公司（以下簡稱公司）首次公開發(fā)行股票的資金到位情況進行了審驗，并出具了容誠驗字[2021]201Z0046號驗資報告。

二、募集資金投資項目的基本情況

公司實際募集資金凈額為人民幣462，715，868.13元。公司募集資金投資項目基本情況如下：

單位：萬元

■

三、本次結項募投項目募集資金的節(jié)余情況

公司結項的募投項目為：嵊州盛泰針織有限公司增資盛泰紡織（越南）股份有限公司面料技術改造及擴能建設項目。截至2022年3月31日，該項目已實施完畢并達到預定可使用狀態(tài)，該項目擬投入募集資金合計9，800.00萬元，累計投入募集資金合計8，965.37萬元，節(jié)余募集資金合計834.63萬元。

四、本次結項募投項目募集資金節(jié)余的主要原因

公司在募投項目建設過程中，嚴格按照募集資金管理的有關規(guī)定使用募集資金，本著合理、節(jié)約、有效的原則，結合實際情況，審慎地使用募集資金，在進行嵊州盛泰針織有限公司增資盛泰紡織（越南）股份有限公司面料技術改造及擴能建設項目時，因境外投資存在匯率差異導致產生本次募集資金結余。

五、節(jié)余募集資金的使用安排

鑒于公司前述募投項目已實施完畢，為進一步提高募集資金使用效率，公司擬將上述募投項目結項后的節(jié)余募集資金834.63萬元（實際金額以資金轉出當日專戶余額為準）全部用于永久性補充流動資金，用于公司日常生產經營及業(yè)務發(fā)展。公司使用節(jié)余募集資金永久性補充流動資金，有利于最大程度發(fā)揮募集資金使用效益，符合公司實際經營發(fā)展需要，符合全體股東利益，未違反中國證監(jiān)會、上海證券交易所關于上市公司募集資金使用的有關規(guī)定。公司將在股東大會審議通過后，將上述資金轉入自有資金賬戶。

六、審議程序

公司2022年4月15日召開了第二屆第七次董事會、第二屆監(jiān)事會第六次會議審議通過了《關于部分募投項目結項并將節(jié)余募集資金永久補充流動資金議案》，同意公司首次公開發(fā)行股票募集資金投資項目嵊州盛泰針織有限公司增資盛泰紡織（越南）股份有限公司面料技術改造及擴能建設項目結項，將節(jié)余募集資金834.63（實際金額以轉出當日銀行結息后的余額為準）永久補充流動資金，并注銷相應募集資金專戶。

公司獨立董事對上述議案發(fā)表了同意的獨立意見。

七、專項意見說明

（一）獨立董事意見

經審議，我們認為，本次使用部分募投項目結項并將節(jié)余募集資金永久補充流動資金事項，有利于保障募投項目順利實施，有利于募投項目按時達到規(guī)劃使用狀態(tài)。上述事項不會改變募集資金用途，符合募集資金使用計劃和安排，符合相關法律法規(guī)的規(guī)定，不存在損害公司及股東利益的情形。我們同意公司本次使用部分募投項目結項并將節(jié)余募集資金永久補充流動資金事項。

（二）監(jiān)事會意見

監(jiān)事會認為，本次使用部分募投項目結項并將節(jié)余募集資金永久補充流動資金事項，有利于保障募投項目順利實施，有利于募投項目按時達到規(guī)劃使用狀態(tài)。上述事項不會改變募集資金用途，符合募集資金使用計劃和安排，符合相關法律法規(guī)的規(guī)定，不存在損害公司及股東利益的情形。監(jiān)事會同意公司本次使用部分募投項目結項并將節(jié)余募集資金永久補充流動資金事項。

（三）保薦機構意見

經核查，保薦機構認為：盛泰集團首次公開發(fā)行股票部分募投項目結項并將節(jié)余募集資金永久補充流動資金的事項已經公司董事會和監(jiān)事會審議通過，公司獨立董事發(fā)表了明確同意意見，履行了必要的決策程序。本事項尚需提交公司股東大會審議，不存在損害股東利益的情況。

保薦機構對盛泰集團首次公開發(fā)行股票部分募投項目結項并將節(jié)余募集資金永久補充流動資金的事項無異議。

特此公告。

浙江盛泰服裝集團股份有限公司董事會

2022年4月19日

證券代碼：605138 證券簡稱：盛泰集團 公告編號：2022-015

浙江盛泰服裝集團股份有限公司

前次募集資金使用情況報告的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

根據中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的《關于前次募集資金使用情況報告的規(guī)定》（證監(jiān)發(fā)行字[2007]500號）規(guī)定，浙江盛泰服裝集團股份有限公司（以下簡稱公司）編制了截至2022年3月31日(以下簡稱截止日)止的前次募集資金使用情況報告如下：

一、前次募集資金情況

（一） 前次募集資金到位情況

經中國證監(jiān)會《關于核準浙江盛泰服裝集團股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復》（證監(jiān)許可[2021]2978號）核準，公司首次公開發(fā)行人民幣普通股（A股）5，556萬股，發(fā)行價格為每股人民幣9.97元，募集資金總額人民幣55，393.32萬元，根據有關規(guī)定扣除發(fā)行費用人民幣9，121.73萬元后，募集資金凈額為人民幣46，271.59萬元。

上述募集資金已全部到位。容誠會計師事務所（特殊普通合伙）對上述募集資金的到位情況進行了驗資，并于2021年10月22日出具了容誠驗字[2021]201Z0046號《驗資報告》。

公司對募集資金采用了專戶存儲制度，募集資金全部存放在經董事會批準設立的募集資金專項賬戶中，公司已與保薦機構、募集資金監(jiān)管銀行簽訂了《浙江盛泰服裝集團股份有限公司募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協議》、《浙江盛泰服裝集團股份有限公司募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協議》。

（二） 前次募集資金在專項賬戶的存放情況

截止2022年3月31日止，前次募集資金存儲情況如下：

金額單位：人民幣萬元

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注1：募集資金總額為人民幣55，393.32萬元，扣除券商承銷費用和保薦費用（含增值稅）合計人民幣5，097.20萬元（其中：輔導費及保薦費（含稅）合計人民幣306.00萬元已分別于2019年3月14日和2020年11月11日支付），公司實際到賬募集資金人民幣50，602.12萬元（含尚未置換或支付的發(fā)行費用人民幣4，330.53萬元）。

注2：截至2022年3月31日，公司累計使用募集資金43，335.07萬元，收到銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費等的凈額52.41萬元，募集資金余額2，988.93萬元。

二、前次募集資金的實際使用情況說明

（一） 前次募集資金使用情況對照表

截至2022年3月31日止，本公司實際投入相關項目的募集資金款項共計人民幣43，335.07萬元。前次募集資金使用情況對照表詳見本報告附件1。

（二） 前次募集資金實際投資項目變更情況說明

截止2022年3月31日止，本公司前次募集資金實際投資項目未發(fā)生變更情況。

（三） 前次募集資金項目的實際投資總額與承諾的差異內容和原因說明

截止2022年3月31日止，本公司前次募集資金項目的實際投資總額與承諾的差異情況說明如下：

金額單位：人民幣萬元

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（四） 前次募集資金投資項目對外轉讓或置換情況說明

2021年11月15日，公司第二屆董事會第四次會議和第二屆監(jiān)事會第三次會議審議通過了《關于使用募集資金置換已預先投入募投項目及已支付發(fā)行費用的自籌資金的議案》，同意公司使用募集資金置換預先投入募投項目的自籌資金人民幣25，499.01萬元及已支付發(fā)行費用的自籌資金人民幣1，620.75萬元，共計人民幣27，119.76萬元，以上方案已實施完畢。上述事項業(yè)經容誠會計師事務所（特殊普通合伙）予以鑒證并出具容誠專字[2021]201Z0223號專項報告，公司獨立董事、監(jiān)事會發(fā)表了明確的同意意見，保薦機構出具了明確同意的核查意見。

（五） 閑置募集資金情況說明

截止2022年3月31日止，本公司無閑置募集資金使用情況。

三、前次募集資金投資項目實現效益情況說明

（一） 前次募集資金投資項目實現效益情況對照表

前次募集資金投資項目實現效益情況對照表詳見本報告附件2。對照表中實現效益的計算口徑、計算方法與承諾效益的計算口徑、計算方法一致。

（二） 前次募集資金投資項目無法單獨核算效益的情況說明

面料技術改造建設項目（嵊州）、河南織造及成衣生產中心建設項目尚處于建設期，部分固定資產已投入使用，截止2022年3月31日整體項目尚未達到預定可使用狀態(tài)；盛泰集團智能制造系統建設項目為現有生產線智能化改造，無募集資金效益指標，不涉及效益測算；補充營運資金項目主要為了滿足未來營運資金增長需求，無法單獨核算效益。

除上述項目外，公司前次募集資金投資項目無其他無法單獨核算效益的情況。

四、前次發(fā)行涉及以資產認購股份的資產運行情況說明

截止2022年3月31日止，本公司前次發(fā)行不涉及以資產認購股份的情況。

五、前次募集資金實際使用情況與已公開披露信息對照情況說明

截止2022年3月31日止，本公司前次募集資金實際使用情況與公司定期報告和其他信息披露文件中披露的有關內容不存在差異。

附件：

1、 前次募集資金使用情況對照表

2、 前次募集資金投資項目實現效益情況對照表

特此公告。

浙江盛泰服裝集團股份有限公司董事會

2022年4月19日

附件1:

前次募集資金使用情況對照表

截至2022年3月31日

編制單位：浙江盛泰服裝集團股份有限公司金額單位：人民幣萬元

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附件2

前次募集資金投資項目實現效益情況對照表

截至2022年3月31日

編制單位： 浙江盛泰服裝集團股份有限公司金額單位：人民幣萬元

■

注1：承諾效益根據項目建設期后第一年預計效益／當年度可實現效益月份數＊2022年1-3月可實現效益月份數

注2：面料技術改造建設項目（嵊州）尚處于建設期，根據估算，項目達產后預計年節(jié)約凈收益5，135.47萬元。

注3：河南織造及成衣生產中心建設項目尚處于建設期，根據估算，項目達產后預計年均銷售收入43，900.00萬元，年均凈利潤2，400.86萬元。

證券代碼：605138 證券簡稱：盛泰集團 公告編號：2022-016

浙江盛泰服裝集團股份有限公司關于聘請公司2022年度財務審計、內控審計機構的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示

●擬聘任的會計師事務所名稱：容誠會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱容誠）

浙江盛泰服裝集團股份有限公司（以下簡稱公司）于2022年4月15日召開第二屆董事會第七次會議，審議通過了《關于聘請公司2022年度財務審計、內控審計機構的議案》，鑒于容誠在執(zhí)業(yè)能力、執(zhí)業(yè)質量、對公司審計業(yè)務的熟悉程度以及保密工作等方面較為符合公司對2022年度審計工作的要求，公司擬聘請容誠為公司2022年度財務審計、內控審計機構，聘期一年，并提請股東大會授權董事會決定2022年度財務報告及內部控制審計費用。

公司現將具體情況公告如下：

一、擬聘任會計師事務所的基本情況

（一）機構信息

1.基本信息。

容誠會計師事務所（特殊普通合伙）由原華普天健會計師事務所（特殊普通合伙）更名而來，初始成立于 1988年8月，2013年12月10日改制為特殊普通合伙企業(yè)，是國內最早獲準從事證券服務業(yè)務的會計師事務所之一，長期從事證券服務業(yè)務。注冊地址為北京市西城區(qū)阜成門外大街22號1幢外經貿大廈901-22 至 901-26，首席合伙人肖厚發(fā)。

截至2021年12月31日，容誠共有合伙人160人，共有注冊會計師1,131人，其中504人簽署過證券服務業(yè)務審計報告。

容誠經審計的2020年度收入總額為 187,578.73萬元，其中審計業(yè)務收入163,126.32萬元，證券期貨業(yè)務收入73,610.92萬元。

容誠共承擔274家上市公司2020年年報審計業(yè)務，審計收費總額31,843.39萬元，客戶主要集中在制造業(yè)（包括但不限于計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)、專用設備制造業(yè)、電氣機械和器材制造業(yè)、化學原料和化學制品制造業(yè)、汽車制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)）及信息傳輸、軟件和信息技術服務業(yè)，建筑業(yè)，批發(fā)和零售業(yè)，水利、環(huán)境和公共設施管理業(yè)，交通運輸、倉儲和郵政業(yè)，科學研究和技術服務業(yè)，金融業(yè)，電力、熱力、燃氣及水生產和供應業(yè)，文化、體育和娛樂業(yè)，采礦業(yè)等多個行業(yè)。容誠對本公司所在的相同行業(yè)上市公司審計客戶家數為185家。

2.投資者保護能力。

容誠會計師事務所（特殊普通合伙）已購買注冊會計師職業(yè)責任保險，職業(yè)保險購買符合相關規(guī)定；截至2021年12月31日累計責任賠償限額9億元。

近三年在執(zhí)業(yè)中無相關民事訴訟承擔民事責任的情況。

3.誠信記錄。

容誠會計師事務所（特殊普通合伙）近三年因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰0次、行政處罰0次、監(jiān)督管理措施1次、自律監(jiān)管措施1次、紀律處分0次。

5名從業(yè)人員近三年在容誠會計師事務所（特殊普通合伙）執(zhí)業(yè)期間因執(zhí)業(yè)行為受到自律監(jiān)管措施1次；11名從業(yè)人員近三年在容誠會計師事務所（特殊普通合伙）執(zhí)業(yè)期間受到監(jiān)督管理措施各1次。

10名從業(yè)人員近三年在其他會計師事務所執(zhí)業(yè)期間受到監(jiān)督管理措施各1次。

（二）項目信息

1.基本信息。

項目合伙人：何雙，中國注冊會計師，先后為多家國有企業(yè)、上市公司提供年度審計、改制及重組審計服務，為多家擬上市公司提供 IPO 審計服務，擁有證券服務業(yè)從業(yè)經驗，無在事務所外兼職。近三年簽署6家上市公司審計報告。

項目簽字注冊會計師：沈重，中國注冊會計師，從 2009 年起一直從事注冊會計師行業(yè)工作，為 IPO 企業(yè)、上市公司、新三板掛牌企業(yè)提供財務報表審計、內部控制鑒證等各項證券服務業(yè)務，無在事務所外兼職。

項目簽字注冊會計師：楊穎，中國注冊會計師，從2013年起一直從事注冊會計師行業(yè)工作，2018年開始在容誠執(zhí)業(yè)，2019年開始為公司提供審計服務，無在事務所外兼職。

項目質量控制復核人：陳凱，2005年成為中國注冊會計師, 2006 年開始從事上市公司審計業(yè)務，2019 年開始在容誠執(zhí)業(yè)。近三年復核過乾照光電、金龍汽車等多家上市公司審計報告。

2.誠信記錄。

項目合伙人何雙、項目簽字注冊會計師沈重、項目簽字注冊會計師楊穎、項目質量控制復核人陳凱，近三年內未曾因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰、行政處罰、監(jiān)督管理措施和自律監(jiān)管措施、紀律處分。

3.獨立性。

容誠及上述人員不存在違反《中國注冊會計師職業(yè)道德守則》對獨立性要求的情形。

4.審計收費。

審計收費定價原則：根據公司的業(yè)務規(guī)模、所處行業(yè)和會計處理復雜程度等多方面因素，并根據公司年報審計需配備的審計人員情況和投入的工作量以及事務所的收費標準確定最終的審計收費。

2021年年報審計費用為240萬元。

2021年內控審計費用為40萬元。

二、擬聘請會計事務所履行的程序

（一）審計委員會意見

公司第二屆董事會審計委員會第六次會議審議通過了《關于聘請公司2022年度財務審計、內控審計機構的議案》，并同意將該議案提交公司董事會審議。

（二）獨立董事的事前認可情況和獨立意見

獨立董事對上述議案發(fā)表了同意的事前認可意見：容誠會計師事務所（特殊普通合伙）在執(zhí)業(yè)能力、執(zhí)業(yè)質量、對公司審計業(yè)務的熟悉程度以及保密工作等方面，符合公司對2022年度審計工作的要求。

公司第二屆董事會第七次會議上，公司獨立董事發(fā)表了同意的獨立意見：容誠會計師事務所（特殊普通合伙）嚴格遵守職業(yè)操守、勤勉盡職，我們同意聘請容誠會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2022年度的財務審計、內控審計機構，負責公司2022會計年度的財務審計、內控審計工作。

（三）董事會的審議和表決情況

公司于2022年4月15日召開第二屆董事會第七次會議審議通過了《關于聘請公司2022年度財務審計、內控審計機構的議案》，本議案尚需提交公司股東大會審議。

（四）本次聘請財務審計、內控審計機構事項尚需提交公司股東大會審議，并自公司股東大會審議通過之日起生效。

特此公告。

浙江盛泰服裝集團股份有限公司董事會

2022年4月19日

證券代碼：605138 證券簡稱：盛泰集團 公告編號：2022-017

浙江盛泰服裝集團股份有限公司

關于會計政策變更的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示

●本次公司會計政策變更，不會對公司財務狀況、經營成果和現金流產生重大影響。

一、會計政策變更情況概述

財政部于2018年修訂并發(fā)布《企業(yè)會計準則第21號—租賃》（以下簡稱新租賃準則），要求在境內外同時上市的企業(yè)以及在境外上市并采用國際財務報告準則或企業(yè)會計準則編制財務報表的企業(yè)，自2019年1月1日起施行；其他執(zhí)行企業(yè)會計準則的企業(yè)自2021年1月1日起施行。

公司于2022年4月15日召開的第二屆董事會第七次會議、第二屆監(jiān)事會第六次會議審議通過了《關于會計政策變更的議案》。該事項無需提交公司股東大會審議。

二、本次會計政策變更的具體內容

對于首次執(zhí)行日前已存在的合同，公司在首次執(zhí)行日選擇不重新評估其是否為租賃或者包含租賃。

對于首次執(zhí)行日之后簽訂或變更的合同，公司按照新租賃準則中租賃的定義評估合同是否為租賃或者包含租賃。

1、公司作為承租人

公司選擇首次執(zhí)行新租賃準則的累積影響數調整首次執(zhí)行當年年初（即2021年1月1日）留存收益及財務報表其他相關項目金額，對可比期間信息不予調整：

對于首次執(zhí)行日前的融資租賃，公司在首次執(zhí)行日按照融資租入資產和應付融資租賃款的原賬面價值，分別計量使用權資產和租賃負債；

對于首次執(zhí)行日前的經營租賃，公司在首次執(zhí)行日根據剩余租賃付款額按首次執(zhí)行日承租人增量借款利率折現的現值計量租賃負債，并根據每項租賃按照與租賃負債相等的金額及預付租金進行必要調整計量使用權資產。

在首次執(zhí)行日，公司根據不同的使用權資產進行減值測試并進行相應會計處理。

a. 于資產負債表日判斷資產是否存在可能發(fā)生減值的跡象，存在減值跡象的，公司將估計其可收回金額，進行減值測試。對因企業(yè)合并所形成的商譽、使用壽命不確定的無形資產和尚未達到可使用狀態(tài)的無形資產無論是否存在減值跡象，每年都進行減值測試。

b. 可收回金額根據資產的公允價值減去處置費用后的凈額與資產預計未來現金流量的現值兩者之間較高者確定。公司以單項資產為基礎估計其可收回金額；難以對單項資產的可收回金額進行估計的，以該資產所屬的資產組為基礎確定資產組的可收回金額。資產組的認定，以資產組產生的主要現金流入是否獨立于其他資產或者資產組的現金流入為依據。

c. 當資產或資產組的可收回金額低于其賬面價值時，公司將其賬面價值減記至可收回金額，減記的金額計入當期損益，同時計提相應的資產減值準備。

d. 就商譽的減值測試而言，對于因企業(yè)合并形成的商譽的賬面價值，自購買日起按照合理的方法分攤至相關的資產組；難以分攤至相關的資產組的，將其分攤至相關的資產組組合。相關的資產組或資產組組合，是能夠從企業(yè)合并的協同效應中受益的資產組或者資產組組合，且不大于公司確定的報告分部。

e. 減值測試時，如與商譽相關的資產組或者資產組組合存在減值跡象的，首先對不包含商譽的資產組或者資產組組合進行減值測試，計算可收回金額，確認相應的減值損失。然后對包含商譽的資產組或者資產組組合進行減值測試，比較其賬面價值與可收回金額，如可收回金額低于賬面價值的，確認商譽的減值損失。

公司首次執(zhí)行日之前租賃資產屬于低價值資產的經營租賃，采用簡化處理，未確認使用權資產和租賃負債。除此之外，本公司對于首次執(zhí)行日前的經營租賃，采用下列一項或多項簡化處理：

a. 將于首次執(zhí)行日后12個月內完成的租賃，作為短期租賃處理；

b. 計量租賃負債時，具有相似特征的租賃采用同一折現率；

c. 使用權資產的計量不包含初始直接費用；

d. 存在續(xù)租選擇權或終止租賃選擇權的，公司根據首次執(zhí)行日前選擇權的實際行使及其他最新情況確定租賃期；

e. 作為使用權資產減值測試的替代，公司根據《企業(yè)會計準則第13號——或有事項》評估包含租賃的合同在首次執(zhí)行日前是否為虧損合同，并根據首次執(zhí)行日前計入資產負債表的虧損準備金額調整使用權資產；

f. 首次執(zhí)行日之前發(fā)生租賃變更的，公司根據租賃變更的最終安排進行會計處理。

2、本集團作為出租人

對于首次執(zhí)行日前劃分為經營租賃且在首次執(zhí)行日后仍存續(xù)的轉租賃，公司作為轉租出租人在首次執(zhí)行日基于原租賃和轉租賃的剩余合同期限和條款進行重新評估并做出分類。除此之外，公司未對作為出租人的租賃按照銜接規(guī)定進行調整，而是自首次執(zhí)行日起按照新租賃準則進行會計處理。

3、售后租回交易

對于首次執(zhí)行日前已存在的售后租回交易，公司在首次執(zhí)行日不重新評估資產轉讓是否符合審計報告收入確認原則和計量方法作為銷售進行會計處理的規(guī)定。對于首次執(zhí)行日前應當作為銷售和融資租賃進行會計處理的售后租回交易，公司作為賣方（承租人）按照與其他融資租賃相同的方法對租回進行會計處理，并繼續(xù)在租賃期內攤銷相關遞延收益或損失。對于首次執(zhí)行日前作為銷售和經營租賃進行會計處理的售后租回交易，公司作為賣方（承租人）應當按照與其他經營租賃相同的方法對租回進行會計處理，并根據首次執(zhí)行日前計入資產負債表的相關遞延收益或損失調整使用權資產。

三、本次會計政策變更對公司的影響

合并資產負債表

單位：人民幣元

■

首次執(zhí)行新租賃準則未對母公司首次執(zhí)行該準則當年年初財務報表相關項目產生影響。

各項目調整情況說明：

使用權資產、租賃負債、一年內到期的非流動負債。

于2021年1月1日，對于首次執(zhí)行日前的經營租賃，公司采用首次執(zhí)行日前增量借款利率折現后的現值計量租賃負債，金額為49,146,771.26元（母公司：零），其中將于一年內到期的金額11,550,968.87元（母公司：零）重分類至一年內到期的非流動負債。公司按照與租賃負債相等的金額，并根據預付租金進行必要調整計量使用權資產（或根據每項租賃按照假設自租賃期開始日即采用新租賃準則的賬面價值計量使用權資產），金額為49,146,771.26元。

于2021年1月1日，公司合并報表及母公司單體報表將原租賃準則下披露重大經營租賃尚未支付的最低經營租賃付款調整為新租賃準則下確認的租賃負債的調節(jié)表如下：

■

四、專項意見說明

（一）獨立董事意見

公司根據財政部發(fā)布的企業(yè)會計準則對會計政策進行變更，相關決策程序符合有關法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，有利于客觀、公允地反映公司的財務狀況和 經營成果。不存在損害公司及中小股東的利益的情形。因此，我們一致同意本次 會計政策變更。

（二）監(jiān)事會意見

本次會計政策變更是根據財政部相關文件要求進行的合理變更，決策程序符合法律法規(guī)和《公司章程》的相關規(guī)定，不存在損害公司及中小股東利益的情形。監(jiān)事會同意公司本次會計政策變更。

特此公告。

浙江盛泰服裝集團股份有限公司董事會

2022年4月19日

證券代碼：605138 證券簡稱：盛泰集團 公告編號：2022-018

浙江盛泰服裝集團股份有限公司

關于公司最近五年不存在被證券監(jiān)管部門和交易所處罰或采取監(jiān)管措施的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

浙江盛泰服裝集團股份有限公司（以下簡稱公司）自上市以來，嚴格按照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關法律法規(guī)及《浙江盛泰服裝集團股份有限公司章程》的要求，致力于完善公司治理結構，建立健全公司內部控制制度，促進公司規(guī)范運作并不斷提高質量，保護公司和投資者的合法權益，保障公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

鑒于公司擬公開發(fā)行A股可轉換公司債券，根據相關法律法規(guī)的要求，現將公司最近五年被證券監(jiān)管部門和交易所采取監(jiān)管措施或處罰及整改情況公告如下：

一、公司最近五年被證券監(jiān)管部門和交易所處罰的情況

公司最近五年不存在被證券監(jiān)管部門和交易所處罰的情況。

二、公司最近五年被證券監(jiān)管部門和交易所采取監(jiān)管措施及整改落實情況

公司最近五年不存在被證券監(jiān)管部門和交易所采取監(jiān)管措施的情形。

特此公告。

浙江盛泰服裝集團股份有限公司董事會

2022年4月19日

證券代碼：605138 證券簡稱：盛泰集團 公告編號：2022-019

浙江盛泰服裝集團股份有限公司

關于召開2021年年度股東大會的通知

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

●股東大會召開日期：2022年5月9日

●本次股東大會采用的網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

一、 召開會議的基本情況

(一) 股東大會類型和屆次

2021年年度股東大會

(二) 股東大會召集人：董事會

(三) 投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現場投票和網絡投票相結合的方式

(四) 現場會議召開的日期、時間和地點

召開的日期時間：2022年5月9日10點00分

召開地點：嵊州五合東路公司會議室

(五) 網絡投票的系統、起止日期和投票時間。

網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

網絡投票起止時間：自2022年5月9日

至2022年5月9日

采用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。

(六) 融資融券、轉融通、約定購回業(yè)務賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉融通業(yè)務、約定購回業(yè)務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號 — 規(guī)范運作》等有關規(guī)定執(zhí)行。

(七) 涉及公開征集股東投票權

無

二、 會議審議事項

本次股東大會審議議案及投票股東類型

■

本次股東大會還將聽取《2021年度獨立董事述職報告》。

1、 各議案已披露的時間和披露媒體

上述議案已經公司2022年4月15日召開的公司第二屆董事會第七次、監(jiān)事會第二屆第六次會議審議通過。會議決議公告于2022年4月19日刊登在公司指定披露媒體《上海證券報》《中國證券報》《證券時報》《證券日報》及上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）

2、 特別決議議案：9、12、13、14、15、17、19

3、 對中小投資者單獨計票的議案：5、6、7、9、11、12、13、14、15、16、17、18、19、20

4、 涉及關聯股東回避表決的議案：無

應回避表決的關聯股東名稱：無

5、 涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：無

三、 股東大會投票注意事項

(一) 本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的，既可以登陸交易系統投票平臺（通過指定交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯網投票平臺（網址：vote.sseinfo.com）進行投票。首次登陸互聯網投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平臺網站說明。

(二) 股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權，如果其擁有多個股東賬戶，可以使用持有公司股票的任一股東賬戶參加網絡投票。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股或相同品種優(yōu)先股均已分別投出同一意見的表決票。

(三) 股東所投選舉票數超過其擁有的選舉票數的，或者在差額選舉中投票超過應選人數的，其對該項議案所投的選舉票視為無效投票。

(四) 同一表決權通過現場、本所網絡投票平臺或其他方式重復進行表決的，以第一次投票結果為準。

(五) 股東對所有議案均表決完畢才能提交。

(六) 采用累積投票制選舉董事、獨立董事和監(jiān)事的投票方式，詳見附件2

四、 會議出席對象

(一) 股權登記日收市后在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

■

(二) 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。

(三) 公司聘請的律師。

(四) 其他人員

五、 會議登記方法

(一) 登記手續(xù)

股東應當持股票賬戶卡、本人身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明出席股東大會。代理人還應提交股東授權委托書和個人有效身份證件。

法人股東應由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會議。法定代表人出席會議的，應出示本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明；委托代理人出席會議的，代理人應出示本人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出具的書面委托書和持股憑證。

非法人組織的股東，應由該組織負責人或者負責人委托的代理人出席會議。負責人出席會議的，應出示本人身份證、能證明其具有負責人資格的有效證明；委托代理人出席會議的，代理人還應出示本人身份證、該組織的負責人依法出具的書面授權委托書。

上述授權委托書詳見本通知附件 1。

(二) 登記時間

2022年5月5日，上午 9:00-11:30，下午 13:30-17:00

(三) 登記方式

現場登記、通過信函登記

(四) 登記地點

浙江省嵊州市經濟開發(fā)區(qū)五合東路2號證券部辦公室

六、 其他事項

1、本次股東大會擬出席現場會議的股東食宿、交通等費用自理。

2、出席會議的股東請于會議開始前半小時至會議地點，并攜帶身份證明、持股憑證、授權委托書等原件，以便驗證入場。

3、公司地址：浙江省嵊州市經濟開發(fā)區(qū)五合東路2號 盛泰集團

聯 系 人：公司董事會秘書張鴻斌

聯系電話：0575-83262926

聯系郵箱：[email protected]

特此公告。

浙江盛泰服裝集團股份有限公司董事會

2022年4月19日

附件1：授權委托書

● 報備文件

提議召開本次股東大會的董事會決議

附件1：授權委托書

授權委托書

浙江盛泰服裝集團股份有限公司：

茲委托先生（女士）代表本單位（或本人）出席2022年5月9日召開的貴公司2021年年度股東大會，并代為行使表決權。

委托人持普通股數：

委托人持優(yōu)先股數：

委托人股東帳戶號：

■

委托人簽名（蓋章）： 　　　　　　　　受托人簽名：

委托人身份證號： 　　　　　　　　　　受托人身份證號：

委托日期：　　年 月 日

備注：

委托人應在委托書中同意、反對或棄權意向中選擇一個并打√，對于委托人在本授權委托書中未作具體指示的，受托人有權按自己的意愿進行表決。

證券代碼：605138 證券簡稱：盛泰集團 公告編號：2022-020

浙江盛泰服裝集團股份有限公司

第二屆董事會第七次會議決議公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

一、董事會會議召開情況

（一）本次董事會會議的召開符合《公司法》和《公司章程》的規(guī)定。

（二）公司董事會于2022年4月4日以郵件方式向全體董事發(fā)出第二屆董事會第七次董事會會議通知

（三）本次會議于2022年4月15日在嵊州市五合東路二號盛泰集團會議室以現場與視頻相結合的方式召開。

（四）會議應參會董事9人，實際參會董事9人。

（五）會議由公司董事長徐磊先生主持，公司監(jiān)事、高級管理人員以及中介機構代表列席了會議。

二、董事會會議審議情況

（一）審議通過《關于公司2021年度總經理工作報告的議案》；

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

（二）審議通過《關于公司2021年度董事會工作報告的議案》；

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

（三）審議通過《關于公司2021年度獨立董事述職報告的議案》；

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

本議案尚需提交公司股東大會聽取。

（四）審議通過《關于公司董事會審計委員會2021年度履職情況報告的議案》；

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

（五）審議通過《關于公司2021年度財務決算報告的議案》；

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

（六）審議通過《關于2021年度內部控制評價報告的議案》；

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

具體情況詳見公司同日披露的《浙江盛泰服裝集團股份有限公司2021年度內部控制評價報告》。

（七）審議通過《關于公司2021年度報告及其摘要的議案》；

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

具體情況詳見公司同日披露的《浙江盛泰服裝集團股份有限公司2021年度報告》及摘要。

（八）審議通過《關于公司2021年度利潤分配的議案》；

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

具體情況詳見公司同日披露的《浙江盛泰服裝集團股份有限公司關于公司2021年度利潤分配預案的公告》。

（九）審議通過《關于公司2021年度募集資金存放與使用情況的專項報告的議案》；

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

具體情況詳見公司同日披露的《浙江盛泰服裝集團股份有限公司關于公司2021年度募集資金存放與使用情況的專項報告》。

（十）審議通過《關于部分募投項目結項并將節(jié)余募集資金永久補充流動資金的議案》；

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

具體情況詳見公司同日披露的《浙江盛泰服裝集團股份有限公司關于部分募投項目結項并將節(jié)余募集資金永久補充流動資金的公告》。

（十一）審議通過《關于確認高級管理人員2021年度薪酬及2022年度薪酬標準的議案》；

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

（十二）審議通過《關于確認公司董事2021年度薪酬及2022年度薪酬標準的議案》；

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

（十三）審議通過《關于公司2022年度對外擔保預計的議案》；

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

具體情況詳見公司同日披露的《浙江盛泰服裝集團股份有限公司關于公司2022年度對外擔保預計的公告》。

（十四）審議通過《關于公司2022年度申請銀行綜合授信額度及辦理貸款業(yè)務的議案》；

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

（十五）審議通過《關于聘請公司2022年度財務審計、內控審計機構的議案》；

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

具體情況詳見公司同日披露的《浙江盛泰服裝集團股份有限公司關于聘請公司2022年度財務審計、內控審計機構的公告》。

（十六）審議通過《關于會計政策變更的議案》；

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

具體情況詳見公司同日披露的《浙江盛泰服裝集團股份有限公司關于會計政策變更的公告》。

（十七）審議通過《關于公司2022年第一季度報告的議案》；

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

具體情況詳見公司同日披露的《浙江盛泰服裝集團股份有限公司2022年第一季度報告》。

（十八）審議通過《關于公司符合公開發(fā)行A股可轉換公司債券條件的議案》；

根據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）《上市公司證券發(fā)行管理辦法》等有關法律、法規(guī)及規(guī)范性文件中關于上市公司公開發(fā)行A股可轉換公司債券的資格和條件的相關規(guī)定，公司經對實際情況進行逐項自查和審慎論證后，認為公司符合現行法律、法規(guī)和規(guī)范性文件中關于公開發(fā)行A股可轉換公司債券的有關規(guī)定，具備公開發(fā)行A股可轉換公司債券的條件，并提議向中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）申請公開發(fā)行A股可轉換公司債券。

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

（十九）逐項審議通過《關于公司公開發(fā)行A股可轉換公司債券方案的議案》；

根據《公司法》《證券法》及《上市公司證券發(fā)行管理辦法》等相關法律、法規(guī)及規(guī)范性文件中關于公開發(fā)行A股可轉換公司債券的相關規(guī)定，公司擬定了本次公開發(fā)行A股可轉換公司債券的發(fā)行方案。具體內容如下：

（1）本次發(fā)行證券的種類

本次發(fā)行證券的種類為可轉換為公司A股股票的可轉換公司債券（以下簡稱可轉債）。該可轉債及未來轉換A股股票將在上海證券交易所上市。

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

（2）發(fā)行規(guī)模

根據相關法律法規(guī)的規(guī)定及規(guī)范性文件的要求，并結合公司財務狀況和投資計劃，本次發(fā)行的可轉債募集資金總額不超過人民幣85,000.00萬元（含85,000.00萬元），具體募集資金數額提請公司股東大會授權公司董事會在上述額度范圍內確定。

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

（3）票面金額和發(fā)行價格

本次發(fā)行的可轉換公司債券按面值發(fā)行，每張面值為人民幣100元。

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

（4）債券期限

根據相關法律法規(guī)的規(guī)定，結合本次發(fā)行可轉換公司債券的發(fā)行規(guī)模及公司未來的經營和財務狀況等情況，本次發(fā)行的可轉換公司債券的期限為自發(fā)行之日起6年。

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

（5）債券利率

本次發(fā)行的可轉債票面利率確定方式及每一計息年度的最終利率水平，提請公司股東大會授權公司董事會在發(fā)行前根據國家政策、市場狀況和公司具體情況與保薦機構（主承銷商）協商確定。

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

（6）還本付息的期限和方式

本次發(fā)行的可轉債采用每年付息一次的付息方式，到期歸還所有未轉股的可轉債本金和最后一年利息。

1、年利息計算

計息年度的利息（以下簡稱年利息）指可轉債持有人按持有的可轉債票面總金額自可轉債發(fā)行首日起每滿一年可享受的當期利息。

年利息的計算公式為：I=B1×i

I：指年利息額；

B1：指本次發(fā)行的可轉債持有人在計息年度（以下簡稱當年或每年）付息債權登記日持有的可轉換公司債券票面總金額；

i：指可轉債當年票面利率。

2、付息方式

1）本次發(fā)行的可轉債采用每年付息一次的付息方式，計息起始日為本次可轉債發(fā)行首日。

2）付息日：每年的付息日為本次發(fā)行的可轉債發(fā)行首日起每滿一年的當日。如該日為法定節(jié)假日或休息日，則順延至下一個工作日，順延期間不另付息。每相鄰的兩個付息日之間為一個計息年度。

3）付息債權登記日：每年的付息債權登記日為每年付息日的前一交易日，公司將在每年付息日之后的五個交易日內支付當年利息。在付息債權登記日前（包括付息債權登記日）申請轉換成公司股票的可轉債，公司不再向其持有人支付本計息年度及以后計息年度的利息。

4）可轉債持有人所獲得利息收入的應付稅項由可轉債持有人承擔。

5）在本次發(fā)行的可轉債到期日之后的5個工作日內，公司將償還所有到期未轉股的可轉債本金及最后一年利息。轉股年度有關利息和股利的歸屬等事項，由公司董事會根據相關法律法規(guī)及上海證券交易所的規(guī)定確定。

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

（7）轉股期限

本次發(fā)行的可轉債轉股期限自可轉債發(fā)行結束之日起滿六個月后的第一個交易日起至可轉債到期日止。

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

（8）轉股價格的確定及其調整

1、初始轉股價格的確定依據

本次發(fā)行的可轉債的初始轉股價格不低于募集說明書公告日前二十個交易日公司A股股票交易均價（若在該二十個交易日內發(fā)生過因除權、除息引起股價調整的情形，則對調整前交易日的交易均價按經過相應除權、除息調整后的價格計算）和前一個交易日公司股票交易均價，具體初始轉股價格提請公司股東大會授權公司董事會在發(fā)行前根據市場和公司具體情況與保薦機構（主承銷商）協商確定。

前二十個交易日公司股票交易均價=前二十個交易日公司股票交易總額/該二十個交易日公司股票交易總量；前一個交易日公司股票交易均價=前一個交易日公司股票交易總額/該日公司股票交易總量。

2、轉股價格的調整方式及計算公式

在本次發(fā)行之后，若公司發(fā)生派送股票股利、轉增股本、增發(fā)新股（不包括因本次發(fā)行的可轉債轉股而增加的股本）、配股以及派發(fā)現金股利等情況，將按下述公式進行轉股價格的調整（保留小數點后兩位，最后一位四舍五入）：

派送股票股利或轉增股本：P1=P0/（1+n）；

增發(fā)新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

上述兩項同時進行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

派送現金股利：P1=P0-D；

上述三項同時進行：P1=（P0-D+A×k）/（1+n+k）。

其中：P1為調整后轉股價，P0為調整前轉股價，n為送股或轉增股本率，A為增發(fā)新股價或配股價，k為增發(fā)新股或配股率，D為每股派送現金股利。

當公司出現上述股份和/或股東權益變化情況時，將依次進行轉股價格調整，并在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）和中國證監(jiān)會指定的上市公司信息披露媒體上刊登公告，并于公告中載明轉股價格調整日、調整辦法及暫停轉股期間（如需）。當轉股價格調整日為本次發(fā)行的可轉債持有人轉股申請日或之后、轉換股票登記日之前，則該持有人的轉股申請按公司調整后的轉股價格執(zhí)行。

當公司可能發(fā)生股份回購、合并、分立或任何其他情形使公司股份類別、數量和/或股東權益發(fā)生變化從而可能影響本次發(fā)行的可轉債持有人的債權利益或轉股衍生權益時，公司將視具體情況按照公平、公正、公允的原則以及充分保護本次發(fā)行的可轉債持有人權益的原則調整轉股價格。有關轉股價格調整內容及操作辦法將依據當時國家有關法律法規(guī)及證券監(jiān)管部門的相關規(guī)定來制訂。

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

（9）轉股價格的向下修正條款

1、修正權限與修正幅度

在本次發(fā)行的可轉債存續(xù)期間，當公司股票在任意連續(xù)三十個交易日中至少有十五個交易日的收盤價低于當期轉股價格的85%時，公司董事會有權提出轉股價格向下修正方案并提交公司股東大會審議表決。

上述方案須經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過方可實施。股東進行表決時，持有公司本次發(fā)行的可轉債的股東應當回避。修正后的轉股價格應不低于該次股東大會召開日前二十個交易日公司股票交易均價和前一交易日公司股票交易均價之間的較高者，同時，修正后的轉股價格不得低于最近一期經審計的每股凈資產值和股票面值。

若在前述三十個交易日內發(fā)生過轉股價格調整的情形，則在轉股價格調整日前的交易日按調整前的轉股價格和收盤價格計算，在轉股價格調整日及之后的交易日按調整后的轉股價格和收盤價格計算。

2、修正程序

如公司決定向下修正轉股價格，公司將在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）和中國證監(jiān)會指定的上市公司信息披露媒體上刊登相關公告，公告修正幅度、股權登記日及暫停轉股期間（如需）等。從股權登記日后的第一個交易日（即轉股價格修正日）開始恢復轉股申請并執(zhí)行修正后的轉股價格。若轉股價格修正日為轉股申請日或之后，轉換股份登記日之前，該類轉股申請應按修正后的轉股價格執(zhí)行。

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

（10）轉股股數確定方式以及轉股時不足一股金額的處理方法

本次發(fā)行的可轉債持有人在轉股期內申請轉股時，轉股數量Q的計算方式為Q=V/P，并以去尾法取一股的整數倍，其中：

V：指可轉債持有人申請轉股的可轉債票面總金額；

P：指申請轉股當日有效的轉股價格。

可轉債持有人申請轉換成的股份須是整數股。轉股時不足轉換為一股的可轉債部分，公司將按照上海證券交易所等部門的有關規(guī)定，在本次可轉債持有人轉股當日后的五個交易日內以現金兌付該部分可轉債的剩余部分金額及該部分對應的當期應計利息（當期應計利息的計算方式參見第十一條贖回條款的相關內容）。

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

（11）贖回條款

1、到期贖回條款

在本次發(fā)行的可轉債期滿后五個交易日內，公司將贖回全部未轉股的可轉債，具體贖回價格提請股東大會授權董事會根據發(fā)行時市場情況與保薦機構（主承銷商）協商確定。

2、有條件贖回條款

在本次發(fā)行的可轉債轉股期內，當下述兩種情形的任意一種出現時，公司有權決定按照債券面值加當期應計利息的價格贖回全部或部分未轉股的可轉債：

（1）在本次發(fā)行的可轉債轉股期內，如果公司股票連續(xù)三十個交易日中至少有十五個交易日的收盤價格不低于當期轉股價格的130%（含130%）；

（2）當本次發(fā)行的可轉債未轉股余額不足人民幣3,000萬元時。

當期應計利息的計算公式為：IA=B2×i×t/365

IA：指當期應計利息；

B2：指本次發(fā)行的可轉債持有人持有的本次可轉債票面總金額；

i：指本次可轉債當年票面利率；

t：指計息天數，即從上一個付息日起至本計息年度贖回日止的實際日歷天數（算頭不算尾）。

若在前述三十個交易日內發(fā)生過轉股價格調整的情形，則在調整前的交易日按調整前的轉股價格和收盤價格計算，調整后的交易日按調整后的轉股價格和收盤價格計算。

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

（12）回售條款

1、有條件回售條款

本次發(fā)行的可轉債的最后兩個計息年度，如果公司股票在任何連續(xù)三十個交易日的收盤價格低于當期轉股價格的70%時，可轉債持有人有權將其持有的可轉債全部或部分按債券面值加上當期應計利息的價格回售給公司。

若在上述交易日內發(fā)生過轉股價格因發(fā)生派送股票股利、轉增股本、增發(fā)新股（不包括因本次發(fā)行的可轉債轉股而增加的股本）、配股以及派發(fā)現金股利等情況而調整的情形，則在調整前的交易日按調整前的轉股價格和收盤價格計算，在調整后的交易日按調整后的轉股價格和收盤價格計算。如果出現轉股價格向下修正的情況，則上述連續(xù)三十個交易日須從轉股價格調整之后的第一個交易日起重新計算。（當期應計利息的計算方式參見第十一條贖回條款的相關內容。）

本次發(fā)行的可轉債的最后兩個計息年度，可轉債持有人在每年回售條件首次滿足后可按上述約定條件行使回售權一次，若在首次滿足回售條件而可轉債持有人未在公司屆時公告的回售申報期內申報并實施回售的，該計息年度不應再行使回售權。可轉債持有人不能多次行使部分回售權。

2、附加回售條款

在本次發(fā)行的可轉債存續(xù)期內，若公司本次發(fā)行的可轉債募集資金投資項目的實施情況與公司在募集說明書中的承諾相比出現重大變化，且該變化被中國證監(jiān)會認定為改變募集資金用途的，可轉債持有人享有一次回售的權利。可轉債持有人有權將其持有的可轉債全部或部分按債券面值加上當期應計利息價格回售給公司。持有人在附加回售條件滿足后，可以在公司公告后的附加回售申報期內進行回售，本次附加回售申報期內不實施回售的，不應再行使附加回售權。

當期應計利息的計算公式為：IA=B3×i×t/365

IA：指當期應計利息；

B3：指本次發(fā)行的可轉換公司債券持有人持有的將回售的可轉換公司債券票面總金額；

i：指可轉換公司債券當年票面利率；

t：指計息天數，即從上一個付息日起至本計息年度回售日止的實際日歷天數（算頭不算尾）。

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

（13）轉股年度有關股利的歸屬

因本次可轉債轉股而增加的公司股票享有與原股票同等的權益，在股利發(fā)放的股權登記日當日登記在冊的所有普通股股東（含因可轉債轉股形成的股東）均參與當期股利分配，享有同等權益。

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

（14）發(fā)行方式及發(fā)行對象

本次可轉債的具體發(fā)行方式由公司股東大會授權董事會與保薦機構（主承銷商）協商確定。本次可轉債的發(fā)行對象為持有中國證券登記結算有限責任公司上海分公司證券賬戶的自然人、法人、證券投資基金、符合法律規(guī)定的其他投資者等（國家法律、法規(guī)禁止者除外）。

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

（15）向原股東配售的安排

本次發(fā)行的可轉換公司債券可向公司原股東優(yōu)先配售，具體優(yōu)先配售數量及比例提請股東大會授權董事會在發(fā)行前根據市場情況確定，并在本次發(fā)行可轉換公司債券的發(fā)行公告中予以披露。原股東優(yōu)先配售之外的余額和原股東放棄優(yōu)先配售后的部分，采用網下對機構投資者發(fā)售和通過上海證券交易所交易系統網上定價發(fā)行相結合的方式進行或全部采用通過上海證券交易所交易系統網上定價發(fā)行的方式進行，余額由承銷商包銷。

具體發(fā)行方式由公司股東大會授權董事會與保薦機構（主承銷商）在發(fā)行前協商確定。

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

（16）債券持有人會議相關事項

1、可轉債持有人的權利

（1）依照其所持有的本次可轉債數額享有約定利息；

（2）根據可轉債募集說明書約定的條件將所持有的本次可轉債轉為公司A股股票；

（3）根據可轉債募集說明書約定的條件行使回售權；

（4）依照法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定轉讓、贈與或質押其所持有的本次可轉債；

（5）依照法律、公司章程的規(guī)定獲得有關信息；

（6）按可轉債募集說明書約定的期限和方式要求公司償付本次可轉債本息；

（7）依照法律、行政法規(guī)等相關規(guī)定參與或委托代理人參與債券持有人會議并行使表決權；

（8）法律、行政法規(guī)及公司章程所賦予的其作為公司債權人的其他權利。

2、可轉債持有人的義務

（1）遵守公司發(fā)行可轉債條款的相關規(guī)定；

（2）以認購方式取得可轉換公司債券的，依其所認購的可轉債數額繳納認購資金；

（3）遵守債券持有人會議形成的有效決議；

（4）除法律、法規(guī)規(guī)定及《可轉債募集說明書》約定之外，不得要求公司提前償付可轉債的本金和利息；

（5）法律、行政法規(guī)及公司章程規(guī)定應當由本次可轉債持有人承擔的其他義務。

3、在本次可轉債存續(xù)期間內，當出現以下情形之一時，應當召集債券持有人會議：

（1）公司擬變更可轉債募集說明書的約定；

（2）公司不能按期支付本次可轉債本息；

（3）公司發(fā)生減資（因股權激勵或公司為維護公司價值及股東權利所必須回購股份導致的減資除外）、合并、分立、解散、重整或者申請破產；

（4）擬變更、解聘本次可轉債債券受托管理人；

（5）修訂可轉債持有人會議規(guī)則；

（6）發(fā)生其他對債券持有人權益有重大實質影響的事項；

（7）根據法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會、上海證券交易所及本次可轉債債券持有人會議規(guī)則的規(guī)定，應當由債券持有人會議審議并決定的其他事項。

單獨或合計持有本次可轉債10%以上未償還債券面值的持有人、債券受托管理人、公司董事會以及法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構或人士可以書面提議召開債券持有人會議。

債券持有人會議由公司董事會負責召集。公司董事會應在提出或收到召開債券持有人會議的提議之日起30日內召開債券持有人會議。會議通知應在會議召開15日前向全體債券持有人及有關出席對象發(fā)出。如公司董事會未能按規(guī)定履行其職責，單獨或合計持有未償還債券面值總額10%以上的債券持有人有權以公告方式發(fā)出召開債券持有人會議的通知。

公司將在《可轉債募集說明書》中約定保護債券持有人權利的辦法，以及債券持有人會議的權限、程序和決議生效條件。

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

（17）本次募集資金用途返回搜狐，查看更多

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